আর্থিক উপদেষ্টাদের জন্য AI

AI উপদেষ্টার কর্মপ্রবাহ জুড়ে দেখায়। মিটিংয়ের আগে, এটি অ্যাকাউন্টের পরিবর্তনগুলি কম্পাইল করতে পারে, হোল্ডিংয়ের সাথে প্রাসঙ্গিক বাজারের গতিবিধি এবং খোলা অ্যাকশন আইটেমগুলি। মিটিংয়ের সময়, জাম্প, জোকস এবং অনুরূপ সরঞ্জামগুলির মতো নোটেকাররা কথোপকথনগুলি প্রতিলিপি করে এবং সংক্ষিপ্ত করে এবং স্ট্রাকচার্ড নোটগুলিকে সেলসফোর্স বা ওয়েলথবক্সের মতো CRM-এ পুশ করে৷ কিছু বড় ফার্ম বৃহৎ ভাষার মডেলের উপরে উপদেষ্টাদের জন্য তাদের নিজস্ব অভ্যন্তরীণ সহকারী তৈরি করেছে। পরিকল্পনা এবং পোর্টফোলিওর কাজে, AI বিবৃতি, খসড়া দৃশ্যকল্প থেকে ডেটা সংগ্রহ করতে পারে, সরল ভাষায় বরাদ্দ ব্যাখ্যা করতে পারে এবং পোর্টফোলিও সফ্টওয়্যারটি ইতিমধ্যে স্বয়ংক্রিয়ভাবে কাজ করে এমন ভারসাম্য বা ট্যাক্স-ক্ষতি সংগ্রহের কর্মপ্রবাহে সহায়তা করতে পারে। পরিষেবাতে, এটি অনুরোধ এবং খসড়া প্রতিক্রিয়া ট্রাইজ করতে পারে। নিয়ন্ত্রক কাঠামো পরিবর্তন হয় না। নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টারা বিনিয়োগ উপদেষ্টা আইনের অধীনে ক্লায়েন্টদের যত্ন এবং আনুগত্যের একটি বিশ্বস্ত দায়িত্ব দেন। ব্রোকার-ডিলাররা রেগুলেশন বেস্ট ইন্টারেস্ট অনুসরণ করে। ক্লায়েন্টের যোগাযোগ এবং ব্যবসার রেকর্ডগুলি রেকর্ডকিপিং এবং তত্ত্বাবধানের নিয়মের সাপেক্ষে, তাই এআই-উত্পন্ন নোট এবং ইমেলগুলিকে অন্য কোনও রেকর্ডের মতো রাখা এবং পর্যালোচনা করা দরকার। FINRA নির্দেশিকাতে বলেছে যে প্রযুক্তির ব্যবহার নির্বিশেষে এর নিয়মগুলি প্রযোজ্য। এসইসি এআই ওয়াশিং এর জন্য উপদেষ্টাদের বিরুদ্ধে এনফোর্সমেন্ট অ্যাকশনও এনেছে, যার অর্থ 2024 সালে নিষ্পত্তি হওয়া মামলাগুলি সহ একটি ফার্মের AI ব্যবহার সম্পর্কে মিথ্যা বা অতিরঞ্জিত দাবি। এটা না. উপদেষ্টাকে যেকোনো পরামর্শের ভিত্তি বুঝতে হবে। একটি দ্বিতীয় ভুল ধারণা হল যে নোটেকাররা শুধুমাত্র একটি উত্পাদনশীলতার হাতিয়ার। রেকর্ডিং ক্লায়েন্টরা সম্মতির প্রয়োজনীয়তা বাড়ায় যা রাষ্ট্র অনুসারে পরিবর্তিত হয় এবং প্রতিলিপিতে সংবেদনশীল ডেটা থাকতে পারে যা সুরক্ষার প্রয়োজন।