Cuestionario vinculado a una guía · Medio Nivel

Prueba de revisión de cumplimiento de marketing de IA para asesores

Prueba los requisitos de desempeño de la regla de marketing, las divulgaciones de testimonios y por qué las banderas de IA necesitan la aprobación final de un oficial de cumplimiento.

Rutas de guía relacionadasRevisión del cumplimiento del marketing de IA para asesores
Pregunta 1 de 8

¿En qué fecha se volvió obligatorio el cumplimiento de la Regla de Comercialización de la SEC para los asesores de inversiones?

Vista previa de cada pregunta8 preguntas

Las respuestas y explicaciones aparecen a medida que realiza el cuestionario.

  1. ¿En qué fecha se volvió obligatorio el cumplimiento de la Regla de Comercialización de la SEC para los asesores de inversiones?
    • 22 de diciembre de 2020
    • 1 de enero de 2022
    • 4 de noviembre de 2022
    • 30 de junio de 2023
  2. Según la regla de marketing, ¿qué debe aparecer junto con cualquier cifra de rendimiento bruto en un anuncio?
    • Rendimiento neto de comisiones
    • Una rentabilidad de índice de referencia
    • Los activos bajo gestión del asesor
    • Un testimonio de cliente
  3. Para carteras que no sean fondos privados, ¿qué períodos de tiempo deben cubrir los resultados anunciados?
    • En lo que va del año y 3 años
    • 1, 5 y 10 años
    • Sólo desde el inicio
    • Los mejores y peores años naturales.
  4. ¿Qué debe tener un asesor antes de presentar un desempeño hipotético?
    • Una auditoría de terceros de cada cifra hipotética.
    • Consentimiento por escrito de cada cliente que lo vea.
    • Una declaración de que los resultados hipotéticos están garantizados.
    • Políticas razonablemente diseñadas para garantizar que sean relevantes para la situación y los objetivos de la audiencia prevista.
  5. ¿Por qué la guía recomienda ajustar una herramienta de revisión de IA para recordar en lugar de precisión?
    • Los modelos de alto recuerdo son más baratos de ejecutar
    • Los reguladores exigen una tasa fija de falsos positivos
    • Una infracción omitida cuesta mucho más que unos minutos adicionales de revisión humana
    • No se puede medir la precisión del texto
  6. Según la guía, si una herramienta de inteligencia artificial borra una publicación social y luego la publicación infringe la regla de marketing, ¿quién es responsable?
    • El asesor y su función de cumplimiento
    • El proveedor de IA
    • La plataforma de redes sociales
    • Nadie, si la herramienta fue validada
  7. ¿De qué trataron los acuerdos de la SEC de marzo de 2024 con Delphia y Global Predictions?
    • No revelar testimonios pagados
    • Declaraciones engañosas sobre cómo los asesores utilizaron la IA
    • Mostrando rendimiento bruto sin rendimiento neto
    • Registros faltantes de publicaciones en redes sociales
  8. ¿Qué regla generalmente exige que los asesores conserven anuncios y registros de respaldo, generalmente durante cinco años?
    • Regla FINRA 2210
    • Regla 206(4)-7
    • Regulación Mejor Interés
    • Regla 204-2