Cuestionario vinculado a una guía · duro Nivel

Gestión de riesgos de modelos (SR 11-7) y cuestionario de IA

Prueba los tres elementos de validación de SR 11-7, el desafío efectivo, las expectativas del modelo del proveedor y cómo los bancos definen los límites de un modelo LLM.

Rutas de guía relacionadasModelo de gestión de riesgos Sr 11 7 e IA
Pregunta 1 de 8

¿Qué documento de la OCC se emitió junto con el SR 11-7 de la Reserva Federal en 2011?

Vista previa de cada pregunta8 preguntas

Las respuestas y explicaciones aparecen a medida que realiza el cuestionario.

  1. ¿Qué documento de la OCC se emitió junto con el SR 11-7 de la Reserva Federal en 2011?
    • OCC Bulletin 2013-29
    • The Comptroller's Handbook on Liquidity
    • OCC Bulletin 2011-12
    • OCC Interpretive Letter 1170
  2. ¿Cuáles son los tres elementos centrales de la validación según la SR 11-7?
    • Evaluating conceptual soundness, ongoing monitoring, and outcomes analysis
    • Data collection, model training, and deployment
    • Board approval, vendor certification, and annual audit
    • Stress testing, capital planning, and liquidity review
  3. ¿Qué exige la SR 11-7 para que la revisión cuente como "impugnación efectiva"?
    • That the model developer approves their own work
    • That a vendor certifies the model
    • That the model passes a public benchmark
    • That reviewers are objective, informed, competent and have enough influence to force changes
  4. ¿Cómo debería manejar un banco un modelo de proveedor cuyos datos de propiedad se retienen?
    • Exempt it from validation because the vendor is responsible
    • Rely more on sensitivity analysis, benchmarking and outcomes testing
    • Use it only for internal reporting
    • Replace it with a model built in-house immediately
  5. Según la guía, ¿cuál de estos es parte del límite del modelo de gestión de cambios de una aplicación LLM?
    • The bank's office locations
    • The customer's device type
    • The system prompt and retrieval corpus
    • The validator's job title
  6. Why does the guide recommend running repeated samples when testing an LLM?
    • Its outputs can vary between runs, so the spread needs to be measured
    • Regulators require exactly ten runs
    • Repeated runs make the model more accurate
    • It reduces the vendor's licensing fees
  7. Why does the guide say SR 11-7 applies to AI even though it was written in 2011?
    • Congress amended it in 2023
    • Its definition of a model is technology-neutral
    • It names neural networks explicitly
    • AI vendors requested it
  8. When did the FDIC adopt the SR 11-7 model risk guidance?
    • 2008
    • 2011
    • 2014
    • 2017