Quiz połączony z przewodnikiem · Ciężko Poziom
Przepisy SEC i FINRA dotyczące sztucznej inteligencji dla quizu doradców
Testuje, w jaki sposób zasady FINRA 3110, 2210 i 4511 mają zastosowanie do narzędzi sztucznej inteligencji, jak definiuje się komunikację detaliczną i co mówi Informacja regulacyjna 24-09.
Pytanie 1 z 8
Jakie było główne przesłanie zawiadomienia regulacyjnego FINRA nr 24-09 dotyczącego generatywnej sztucznej inteligencji?
Podgląd każdego pytania8 pytania
Odpowiedzi i wyjaśnienia pojawiają się w miarę rozwiązywania quizu.
- Jakie było główne przesłanie zawiadomienia regulacyjnego FINRA nr 24-09 dotyczącego generatywnej sztucznej inteligencji?
- Generatywna sztuczna inteligencja jest zakazana w przypadku użytku skierowanego do klienta
- Firmy muszą zarejestrować każdy model sztucznej inteligencji w FINRA
- W przypadku firm korzystających z generatywnej sztucznej inteligencji w dalszym ciągu obowiązują istniejące zasady neutralne pod względem technologicznym
- Treści generowane przez sztuczną inteligencję są zwolnione z obowiązku prowadzenia rejestrów
- Która zasada FINRA wymaga, aby broker-dealer posiadał system nadzoru rozsądnie zaprojektowany w celu zapewnienia zgodności, w tym w odniesieniu do narzędzi AI?
- Zasada 3110
- Zasada 2210
- Zasada 4511
- Zasada 206 ust. 4-1
- Kiedy zgodnie z Zasadą 2210 pisemna wiadomość sporządzona przez sztuczną inteligencję staje się komunikatem detalicznym, a nie korespondencją?
- Jeśli zawiera jakąkolwiek wartość wydajności
- Kiedy dyrektor to zatwierdzi
- Kiedy jest on publikowany na stronie internetowej, niezależnie od odbiorców
- Kiedy jest dystrybuowany lub udostępniany ponad 25 inwestorom detalicznym w ciągu 30 dni kalendarzowych
- Co się stało z propozycją SEC z lipca 2023 r. dotyczącą konfliktów z predykcyjną analizą danych?
- Został przyjęty z datą zgodności na rok 2026
- Został wycofany w czerwcu 2025 r
- Został on połączony z rozporządzeniem Best Interest
- Został on zastąpiony przepisem FINRA
- RIA reklamuje, że jej portfolio jest „zoptymalizowane pod kątem sztucznej inteligencji”. Która zasada najbardziej bezpośrednio reguluje, czy to roszczenie jest dopuszczalne?
- Zasada 3110 FINRA
- Ustawa o giełdzie papierów wartościowych Zasada 17a-4
- Zasada marketingu ustawy o doradcach, zasada 206(4)-1
- Rozporządzenie w najlepszym interesie
- Podsumowania spotkań osoby sporządzającej notatki AI są wysyłane do klientów e-mailem. Jak według poradnika firma powinna ich traktować?
- Przechowuj je w formie ksiąg i rejestrów oraz przeglądaj próbki pod kątem dokładności
- Usuń je po 30 dniach, ponieważ zapisała je maszyna
- Traktuj je jako osobiste notatki poza dokumentacją firmową
- Wyślij je dopiero po wstępnym zatwierdzeniu każdego z nich przez FINRA
- Firma korzysta z modelu sztucznej inteligencji dostawcy, aby sugerować transakcje. Co przewodnik mówi o obowiązkach firmy?
- Sprzedawca przejmuje obowiązki nadzorcze firmy na mocy umowy
- Firma pozostaje odpowiedzialna i powinna przeprowadzić należytą staranność w stosunku do modelu
- Narzędzia dostawców są zwolnione, jeśli sprzedawca jest zarejestrowany w SEC
- Model musi przetestować wyłącznie zespół dostawcy ds. zgodności
- Dlaczego firma może blokować chatbotowi klienta możliwość rekomendowania określonych papierów wartościowych?
- Chatboty nie mogą legalnie wyświetlać symboli giełdowych
- Zasada 4511 FINRA zabrania automatycznych rekomendacji
- Zalecenia takie podlegają przepisom dotyczącym najlepszego interesu i muszą leżeć w najlepszym interesie klienta oraz być nadzorowane
- Wymagałoby tego wycofane przez SEC zasady dotyczące analiz